Compliance

Compliance als rechtmässiges Handeln von Unternehmen, ihren Organen und Mitarbeitern ist ein unverzichtbarer Bestandteil guter Unternehmensführung.

Speziell für Finanzdienstleister wie Banken, Versicherungen und Vermögensverwalter werden die gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen an die Compliance immer komplexer. Aber auch in anderen Bereichen gewinnen Compliance-Themen laufend an Bedeutung, so beispielsweise in der Rohstoff- und Immobilienbranche.

Mit unserem fokussierten Ansatz und unserer breiten Erfahrung decken wir sämtliche Kernbereiche der Compliance ab und unterstützen unsere Kunden auf strategischer, konzeptioneller und operativer Ebene.

UNSERE DIENSTLEISTUNGEN UMFASSEN:

  • Ausgestaltung effizienter Compliance Programme
  • Beurteilung von Compliance Risiken und vorhandenen Compliance Prozessen
  • Übernahme von Compliance Tätigkeiten im Rahmen von Outsourcing-Lösungen
  • Überprüfung und Aufarbeitung von Kundendossiers bezüglich Einhaltung regulatorischer Vorgaben wie GwG Vorschriften, Aufklärungs- und Informationspflichten
  • Unterstützung der internen Compliance Funktion durch standardisierte Dienstleistungspakete
  • Hintergrundabklärungen zu Transaktionen und Kunden mit erhöhten Risiken (inkl. PEP)
  • Durchführung gezielter Compliance Audits
  • Erarbeitung von Reglementen und Weisungen
  • Durchführung von Schulungen
  • Umsetzung spezifischer Vorschriften, z.B. in den Bereichen Geldwäschereiprävention, Know-Your-Client, Marktverhaltensregeln,    Vertriebsregulierung, cross-border Regulierung und Korruptionsbekämpfung
  • Beratung bei komplexen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen


Unser Ziel ist es, Ihnen zu komplexen Problemstellungen effiziente und verständliche Lösungen zu kompetitiven Preisen anzubieten. Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme!