Aufsichtsbehörden


Ausgewählte FINMA Rundschreiben

Banken / Effektenhändler

  • FINMA-RS 13/06 Berichterstattung zur kurzfristigen Liquiditätsquote und qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement
  • FINMA-RS 13/01 Aufsichtsrechtlich anrechenbare Eigenmittel von Banken
  • FINMA-RS 11/02 Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung bei Banken
  • FINMA-RS 10/02 Pensions- und Darlehensgeschäfte mit Wertschriften (Repo/SLB)
  • FINMA-RS 10/01 Mindeststandards für Vergütungssysteme bei Finanzinstituten
  • FINMA-RS 08/38 Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel
  • FINMA-RS 08/24 Überwachung und interne Kontrolle bei Banken
  • FINMA-RS 08/23 Risikoverteilung bei Banken
  • FINMA-RS 08/22 Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit der Eigenmittelunterlegung bei Banken
  • FINMA-RS 08/21 Eigenmittelanforderungen für Operationelle Risiken bei Banken
  • FINMA-RS 08/20 Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken bei Banken
  • FINMA-RS 08/19 Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken
  • FINMA-RS 08/14 Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss bei Banken
  • FINMA-RS 08/11 Meldepflicht von Effektengeschäften
  • FINMA-RS 08/07 Auslagerung von Geschäftsbereichen bei Banken
  • FINMA-RS 08/06 Messung, Bewirtschaftung und Überwachung der Zinsrisiken bei Banken
  • FINMA-RS 08/04 Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler
  • FINMA-RS 08/01 Bewilligungs- und meldepflichtige Tatbestände bei Börsen, Banken, Effektenhändlern und Prüfgesellschaften

 

Versicherungen

  • FINMA-RS 13/05 Grundlagen für die Erfassung von Liquiditätsrisiken sowie für die Berichterstattung zur Liquidität durch Versicherer
  • FINMA-RS 11/03 Versicherungstechnische Rückstellungen in der Rückversicherung
  • FINMA-RS 10/03 Zusatzversicherung zur sozialen Krankenversicherung und Spezialfragen der privaten Krankenversicherung
  • FINMA-RS 08/44 Schweizer Solvenztest SST
  • FINMA-RS 08/43 Versicherungstechnische Rückstellungen in der Lebensversicherung
  • FINMA-RS 08/42 Versicherungstechnische Rückstellungen in der Schadenversicherung
  • FINMA-RS 08/40 Lebensversicherung
  • FINMA-RS 08/39 Anteilgebundene Lebensversicherung
  • FINMA-RS 08/36 Betriebsrechnung berufliche Vorsorge
  • FINMA-RS 08/35 Interne Revision bei Versicherern
  • FINMA-RS 08/33 Risikobasierter Kapitalbedarf von Rückversicherungscaptives
  • FINMA-RS 08/32 Corporate Governance, Risikomanagement und Internes Kontrollsystem bei Versicherern
  • FINMA-RS 08/25 Selbstständige Auskunftspflicht der Versicherungsunternehmen über alle für die Aufsicht relevanten Vorkommnisse
  • FINMA-RS 08/18 Anlagen im gebundenen Vermögen sowie Einsatz von derivativen Finanzprodukten bei Versicherern
  • FINMA-RS 08/16 Anforderungen an die verantwortliche Aktuarin oder den verantwortlichen Aktuar
  • FINMA-RS 08/13 Tarifierung der Todesfall- und Erwerbsunfähigkeitsversicherung im Rahmen der beruflichen Vorsorge
  • FINMA-RS 08/12 Regelung der Rückkaufsbedingungen der beruflichen Vorsorge im Geschäftsplan und den AVB
  • FINMA-RS 13/02 Temporäre Erleichterungen im Schweizer Solvenztest (SST)

 

Kollektive Kapitalanalgen

  • FINMA-RS 08/37 Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung und die SICAV
  • FINMA-RS 08/08 Öffentliche Werbung im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen