Compliance
Compliance als rechtmässiges Handeln von Unternehmen, ihren Organen und Mitarbeitern ist ein unverzichtbarer Bestandteil guter Unternehmensführung.
Speziell für Finanzdienstleister wie Banken, Versicherungen und Vermögensverwalter werden die gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen an die Compliance immer komplexer. Aber auch in anderen Bereichen gewinnen Compliance-Themen laufend an Bedeutung, so beispielsweise in der Rohstoff- und Immobilienbranche.
Mit unserem fokussierten Ansatz und unserer breiten Erfahrung decken wir sämtliche Kernbereiche der Compliance ab und unterstützen unsere Kunden auf strategischer, konzeptioneller und operativer Ebene.
Unsere Dienstleistungen umfassen:
- Ausgestaltung effizienter Compliance Programme
- Beurteilung von Compliance Risiken und vorhandenen Compliance Prozessen
- Übernahme von Compliance Tätigkeiten im Rahmen von Outsourcing-Lösungen
- Überprüfung und Aufarbeitung von Kundendossiers bezüglich Einhaltung regulatorischer Vorgaben wie GwG Vorschriften, Aufklärungs- und Informationspflichten
- Unterstützung der internen Compliance Funktion durch standardisierte Dienstleistungspakete
- Hintergrundabklärungen zu Transaktionen und Kunden mit erhöhten Risiken (inkl. PEP)
- Durchführung gezielter Compliance Audits
- Erarbeitung von Reglementen und Weisungen
- Durchführung von Schulungen
- Umsetzung spezifischer Vorschriften, z.B. in den Bereichen Geldwäschereiprävention, Know-Your-Client, Marktverhaltensregeln, Vertriebsregulierung, cross-border Regulierung und Korruptionsbekämpfung
- Beratung bei komplexen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen
Unser Ziel ist es, Ihnen zu komplexen Problemstellungen effiziente und verständliche Lösungen zu kompetitiven Preisen anzubieten. Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme!
Legal & Regulatory
Nicht zuletzt durch die Finanzkrise nach 2008 wurde weltweit eine Regulierungswelle erheblichen Ausmasses ausgelöst. Davon erfasst sind insbesondere Finanzdienstleister wie Banken, Versicherungen und Vermögensverwalter. Die zunehmende Regulierungsdichte und –komplexität wirkt sich aber auch in anderen Wirtschaftszweigen aus, so unter anderem in der Rohstoff- und Immobilienbranche.
Nachdem das schweizerische Aufsichtsrecht bisher vergleichsweise liberal ausgestaltet war, findet zunehmend eine Anpassung an (neue) internationale Standards statt. Dies erhöht für die verschiedenen Marktteilnehmer nicht nur die Komplexität bei der Umsetzung ihrer Strategien und Geschäftsprozesse, sondern auch das Compliance Risiko.
Wir beraten unsere Kunden in sämtlichen Kernbereichen des Aufsichtsrechts (mit besonderem Fokus auf die schweizerische Finanzmarktregulierung) sowie bei sonstigen branchenspezifischen Rechtsfragen (z.B. im Bereich des Vertragsrechts).
Unsere Dienstleistungen umfassen:
- Beratung bei komplexen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen wie z.B. im Zusammenhang mit Bewilligungsfragen, Verhaltens-und Vertriebsregeln, Geldwäschereiprävention, cross-border Regulierung
- Interessenvertretungen gegenüber Aufsichtsbehörden und Selbstregulierungs- bzw. Branchenorganisationen
- Erarbeitung von Reglementen und Weisungen
- Erarbeitung von branchenspezifischen Verträgen wie Vermögensverwaltungs- und Vertriebsverträgen, Kreditverträgen, Depotvereinbarungen
- Durchführung von Legal- und Regulatory Due Diligences
- Erstellung von gutachterlichen Stellungnahmen zu aufsichtsrechtlichen Themen
- Beurteilung von Compliance Risiken und vorhandenen Compliance Prozessen
- Übernahme von Tätigkeiten der Legal&Compliance-Funktion im Rahmen von Outsourcing-Lösungen
- Durchführung von Schulungen zu aufsichtsrechtlichen Themen
Unser Ziel ist es, Ihnen zu komplexen Problemstellungen innovative und verständliche Lösungen zu kompetitiven Preisen anzubieten. Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme!
Outsourcing Lösungen
Speziell für Finanzdienstleister wie Banken, Versicherungen und Vermögensverwalter nehmen nebst den materiellen Vorschriften zur Geschäftstätigkeit auch die Anforderungen an die formelle Organisation stetig zu. Dabei sind insbesondere in den Bereichen Compliance und Risikomanagement hohe Voraussetzungen in Bezug auf die fachlichen Qualifikationen der verantwortlichen Personen einerseits und die betriebsinterne Funktionentrennung andererseits zu erfüllen.
Dies kann gerade kleinere und mittlere Unternehmen vor grosse Herausforderungen stellen, wenn das erforderliche Spezialwissen intern nicht vorhanden oder eine unerwünschte „Ämterkumulation“ aufgrund der Grössenverhältnisse unvermeidlich ist.
Hier bietet sich die Auslagerung von Aufgaben und Funktionen an einen externen Dienstleister an. Ein derartiges Outsourcing fördert zudem die Variabilisierung von Kosten und die Fokusierung auf die Kernkompetenzen eines Unternehmens.
Mit unseren hoch qualifizierten Mitarbeitern und unserer breiten Erfahrung unterstützen wir Sie gerne im Rahmen einer auf Ihre Bedürfnisse zugeschnittenen Outsourcing-Lösung.
Unsere Dienstleistungen umfassen:
- Wahrnehmung der Aufgaben der Geldwäschereifachstelle
- Wahrnehmung der Aufgaben der Compliance Funktion
- Wahrnehmung der Aufgaben der Risikokontrolle
- Unterstützung des Rechtsdienstes bei aufsichtsrechtlichen Fragestellungen
- Unterstützung der internen Compliance Funktion durch standardisierte Dienstleistungspakete
- Durchführung von Schulungen zu aufsichtsrechtlichen Themen
Unser Ziel ist es, Ihnen zu komplexen Problemstellungen effiziente und verständliche Lösungen zu kompetitiven Preisen anzubieten. Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme!
Investigations
Aus dem Fehlverhalten von Mitarbeitenden, Führungskräften und Geschäftspartnern können sich nebst erheblichen finanziellen Schäden auch gravierende Rechts- und Reputationsrisiken ergeben.
Mithilfe einer internen Untersuchung lassen sich illegales oder unethisches Verhalten, Compliance-Verstösse und andere Missstände bei Unternehmen und Behörden ermitteln, die verantwortlichen Personen identifizieren und – falls erforderlich – die relevanten Geschäftsprozesse verbessern.
Unser Team von Rechtsanwälten und Certified Fraud Examiners verfügt über langjährige Erfahrung in der Durchführung von internen Untersuchungen sowie als Untersuchungsbeauftragte im Dienste von Aufsichtsbehörden. Unsere Expertise umfasst dabei insbesondere die Bereiche Corporate Governance, Compliance, regulatorische Angelegenheiten und Wirtschaftskriminalität.
Whistleblowing
Ein zentrales Instrument zur Aufdeckung von Missständen ist das Vorhandensein eines Hinweisgebersystems. Mithilfe einer entsprechenden Meldestelle bzw. Whistleblowing-Funktion können Risiken frühzeitig erkannt und wirtschaftliche Schäden begrenzt werden.
Wir agieren seit vielen Jahren als externe Meldestelle von Unternehmen im Finanz-, Dienstleistungs- und Immobilienbereich und verfügen somit über die erforderliche Erfahrung und die Prozesse für den erfolgreichen Betrieb eines Hinweisgebersystems.
Unsere Dienstleistungen umfassen:
- Durchführung von internen und externen Untersuchungen bei Unternehmen und Behörden
- Vertretung und Beratung von Unternehmen und Behörden bei Untersuchungen durch in- und ausländische Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden
- Ausgestaltung und Beurteilung von Compliance Programmen
- Präventionsberatung
- Erstellung von internen Weisungen
- Durchführung von Schulungen
- Übernahme der Whistleblowing-Funktion
Weitere Informationen zu unserem Dienstleistungsangebot im Bereich Investigations & Whistleblowing finden Sie im entsprechenden Factsheet.
Unser Ziel ist es, Ihnen zu komplexen Problemstellungen innovative und verständliche Lösungen zu kompetitiven Preisen anzubieten. Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme!
